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“我们准备引入一些股东,你们对此有什么建议么?”董事长张剑枫朝吴风国道。
吴风国面容立即严肃起来,“什么类型的股东?”
“契约型基金。”张剑枫回答。
吴风国听后微微摇了摇头,“拟IPO公司都得清理三大类股东,一类是资产管理计划,一类是信托计划,最后一类就是契约型基金,这三类虽然各有各的定义,但本质上都是一帮人把钱交到管理人那里,形成一个资金池,管理人再把这个资金池中的钱投入企业中,一旦让这类资金池成为股东,背后投资人很难穿透核查,而且资金来源容易说不清楚。”
“那如果背后投资人不多,资金来源也说得清楚呢?”邓玲立即提问道。
吴风国此时用服务员新发的白毛巾快速擦了擦手,“主要是契约型基金是依托合同设立的,基金投资者的权利体现在基金合同的条款上,这种基金本质上就是资管产品,跟理财产品差不多,若让其作为一家上市公司的股东,身份很难被认可。”
邓玲闻言眉心皱了一下:“为啥就不能被认可?合同是合法合同,机构也是合法机构,投资人也没有不干不净,咋就认可不了?”
“资管产品类股东的‘持股份额’不需要在工商部门进行变更登记,而仅在交易所和中证报价系统报备下就可以进行股权转让,这容易破坏拟IPO企业股权结构的稳定性,从而产生权属纠纷,背后有没有代持关系更是无法核实,甚至可能成为利益输送的温床。”
“可是吴总,我以前没听说不能这么干啊,难道是新政?”邓玲不依不饶。
吴风国摇了摇头:“不是,没有明文规定不能这么干,但实际操作中,资管类产品的股东合规性,从来就没有被IPO审核程序认可过。”
“那为什么我在好些上市公司股东名单中都看到过基金?”
刨根问底似乎是女人的天性,只不过大多数女人都把这种天性用在对付爱情那点事儿上,而邓玲显然不同于一般女人,否则她也不可能坐上大型跨国公司副总裁的位置。
年过四十五的邓玲依然没结婚没孩子,她每天早上只要一睁开眼睛,全部的世界就是天英控股。
出人意料的是,被邓玲这么追问,吴风国并没表现出一丝不耐烦,他知道对手难缠,从跟邓玲说上两三句话后凭感觉就能猜到。
对邓玲这类人要极其有耐心,必须跟水泡开风干已久的咸牛肉一样有耐心。
众人见吴风国继续心平气和地解释道:“邓老师,您提到的那些都是公司型私募或者合伙企业,股东说得清,都有备案且登记在册的,那些基金里其实不包含资管计划、信托计划和契约型基金。”
正当邓玲的眉头皱得更深,想要再次开口发问时,柴胡突然插话道:“邓总,契约型基金和公司型基金不太一样,相比于契约型基金,公司型基金的法律关系明确清晰,监督约束机制也完善。”
虽然柴胡这句话没毛病,但大家发现他说话声音越来越小,说到最后眼珠子也不知往哪儿瞟。
只有柴胡自己清楚,他刚开口说第一句时,对面坐着的曹平生就对他又瞪又指,虽然动作不大,但足以让柴胡一眼看见。
于是柴胡心虚起来,他不知道自己做错了哪儿,但话说到一半又不能不说完,于是乎效果就是大家听到的那样,声音分贝莫名其妙地逐渐衰弱。
邓玲听后直接无视了柴胡,转头对吴风国道:“可是很多新三板企业,股东不都是这类的资管产品么?好多契约型基金啊!既然您说这会成为什么利益输送的温床,是颗雷,怎么新三板还让搞?”
吴风国神色从容地答道:“新三板追求的是企业的灵活性,客观上讲三板企业其实只是挂牌,跟真正意义上的上市不是一个概念,挂牌不能被称为IPO。况且三板成交额比较冷清,挂上去了股票都不怎么卖得动,所以适当放行资管计划和私募基金进场,有助于培育机构投资者,改善整体市场的流动性。”
吴风国说到这里微微一笑,补充道:“新三板上市条件比较宽,如果这些新三板将来要转板,朝主板创业板冲,一样也是要清理的。”
“所以我们这股东还不能随便加?”
看邓玲的态度,吴风国已经大致推断出这个计划中引入的新股东,巴成跟邓玲有些私人关系,因为邓玲显然比董事长张剑枫更在意新股东进不来的事儿,刚才一直朝自己机关枪式发问的就是她。
吴风国顿了顿才道:“邓总,越临近上市,选股东就越要谨慎,监管红线不让碰的最好别碰,不然无端降低自己的上市机率,多不划算?”
邓玲低眉一想,对方说的也不无道理。
企业在申报IPO前一两年,是各路资本挤破头的阶段,谁都想分一块上市的大蛋糕。
邓玲作为公司大内总管,此时膝下正跪着一帮排着队给她送钱的恶狼,这种时候蛋糕当然能给熟人就给熟人,肥水不留外人田,但她确实没详细了解资本市场的各种隐形规定,以为凡是法规没有禁止的事情都可以干,差点被熟人坏了蛋糕。
专业的事还是要交给专业的人做,吴风国的提醒告诉邓玲,明和证券在专业上还是有两下子的,毕竟做到吴风国这么高位置的人,还能熟悉具体业务的不多了,他随便吃饭聊个天都可以让天英控股悬崖勒马。
当然,邓玲并不会就此满意,她喝了两口茶,脸上依旧弥漫着凝重的乌云。
吴风国密切关注着这一切,曹平生和王立松亦是如此,他们知道话题如果就此停住,那么这顿饭吃下来意义不是太大。
邓玲的外在状态告诉这三根“老油条”:非常不幸,对于券商的选择,她这位天英控股的女主人依旧没有改变观望的态度。
今晚的聚餐很快会传入竞争对手的耳朵里,对方难免不会请在场的所有领导也吃一次饭,如果机会被他们夺走,一切就被动了。
故今晚就是一局定胜负,必须全力以赴,想到这里,吴风国开了口。
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